发布日期：2025-08-01 07:26    点击次数：142

华宝标普石油自然气上游股票指数证  券投资基金(LOF)基金合同   基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司                                            华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                                                           目         录               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                    一、引子   (一)执意本基金合同的见地、依据和原则 利义务，要领基金运作。               《中华东谈主民共和国合同法》    《合同法》”)、                          (以下简称“ 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                     《证券投资基金销售管制办法》(以下简 称“《销售办法》”)、           《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》(以下简称“《信 息走漏办法》”)、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                     （以 下简称“《指数基金指引》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》 （以下简称《试行办法》           ）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管制试 行办法〉联系问题的陈说》（以下简称“《陈说》”）、《公开召募盛开式证券投资基 金流动性风险管制规则》           （以下简称“《流动性规则》”）及联系法律法则和联系部门 的批准文献。   (二)基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同不一致或有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照基金合同过头 他联系规则享有权利、承担义务。   《基金合同》当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   (三)华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）由基金管制东谈主依 照基金合同过头他联系规则召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简 称 “中国 证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎起劲的原则管制和运用基金财产，             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   (四)基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内 容波及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲破， 以基金合同为准。   （五）本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪弊端适度未达约定目 标、指数编制机构罢手做事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书。                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                        二、释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 气上游股票指数证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造 和补充 招募诠释书》过头更新 金（LOF）基 金 居品府上纲目》过头更新（本基金合同对于基金居品府上纲目 的 编 制 、走漏及 更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实行 ） 份额发售公告》 法诠释注解、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、陈说等要领 性文献及对该等法律法则时常作出的改造 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时常作念出的改造 起实施的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 起实施的《证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 起实施的《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及发布机关对其时常 作念出的改造 起实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其不 时作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的改造 合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银 行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新 股及非公开刊行股票、金钱支执证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往复的债 券等 会 的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 份证、军东谈主证件等灵验身份证件的中国公民，以及顺应法律法则规则的条件或中国 证监会批准的其他不错投盛开式证券投资基金的自然东谈主 境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法 东谈主、社会团体或其他组织 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 办理基金份额的申购、赎回、调理、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务 代销业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售做事代理契约，代为办理基金销售 业务的机构，以及可通过深圳证券往复所往复系统办理基金销售业务的会员单元 “场内” 额认购、申购、赎回的风物 购、申购、赎回的风物和上市往复的风物 本基金 A 类东谈主民币份额的步履 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东谈主名册、办理非往复过户业务等 登记结算机构为中国证券登记结算有限牵累公司深圳分公司（以下简称：中国结算 深圳分公司），场外 A 类东谈主民币份额登记结算机构为中国证券登记结算有限牵累公 司（以下简称：中国结算公司）              ，A 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额登记结算机构为 华宝基金管制有限公司 基金境外金钱托管业务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管东谈主遴聘、更换和撤 消                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 所管制的基金份额余额过头变动情况的账户。投资东谈主通过场外售售机构办理基金 份额的认购、申购和赎回等业务时需执有基金帐户。其中，场外 A 类东谈主民币份额记 录在中国证券登记结算有限牵累公司开立的基金账户并登记在中国证券登记结算 有限牵累公司的注册登记系统，A 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额记录在华宝基金管 理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管制有限公司的注册登记系统 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 立的深圳证券往复所东谈主民币粗犷股票账户或证券投资基金账户。记录在该账户下 的场内 A 类东谈主民币基金份额登记在登记结算机构的证券登记结算系统 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的 日历 计帐收场，计帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历 得杰出 3 个月 作日 买基金份额的步履                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 金份额兑换为现款的步履 统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往复单元）之 间进行转托管的步履 统和证券登记结算系统间进行转登记的步履。除非基金管制东谈主另行公告，本基金不 支执基金份额执有东谈主将执有的基金份额在中国证券登记结算有限牵累公司的注册 登记系统或登记结算系统与华宝基金管制有限公司注册登记系统之间进行转托管 系统 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 基金调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份 额总额后的余额)杰出上一盛开日基金总份额的 10% 使用的货币的不同，将基金份额分为 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元 份额三个类别。不从本类别基金金钱入彀提销售做事费，收取申购费且以东谈主民币计 价并进行申购、赎回或上市往复的基金份额类别，称为 A 类东谈主民币份额；从本类别 基金金钱入彀提销售做事费，但不收取申购费且以东谈主民币计价并进行申购、赎回的 基金份额类别，称为 C 类东谈主民币份额类别；不从本类别基金金钱入彀提销售做事 费，收取申购费且以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为 A 类好意思元份 额。三类基金份额分设不同的基金代码，并差别公布基金份额净值和基金份额累计 净值                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 除关系用度后的余额 购款过头他金钱的价值总和 规则的条件，苦求将其执有基金管制东谈控制理的、某一基金的基金份额调理为基金管 理东谈控制理的、且由归并登记结算机构办理登记结算的其他盛开式基金基金份额的 步履 筹办日基金份额总额所得的基金单元份额的价值，筹办日基金份额余额为筹办日 各币种基金份额余额的揣测数（对本基金来说，筹办 A 类东谈主民币份额的基金份额 净值时，基金份额余额为 A 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额余额的揣测数）                                    ；A 类好意思 元份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币份额的基金份额净值为基础，按照筹办日中 国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价进行筹办 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站） 等媒介 件且在本基金合同由基金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当 事东谈主无法一起或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过头他 自然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖遑急、传染病传播、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证券往复所非宽泛暂停或罢手往复、互联网或 公众通信开采故障 且以东谈主民币计价并进行申购、赎回或上市往复的基金份额类别 费且以东谈主民币计价并进行申购、赎回的基金份额类别               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别 金份额执有东谈主做事的用度                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                 三、基金的基本情况   (一)基金的称呼     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）   (二)基金的类别     股票型基金   (三)基金的运作方式     上市契约型盛开式   (四)基金的投资方针   通过严格的指数化投资策略，终了基金投资组合对方向指数的灵验追踪，追求 追踪弊端最小化。   (五)基金的方向指数   标普石油自然气上游股票指数   (六)基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   (七)基金份额面值和认购用度   基金份额的运行面值为东谈主民币 1.00 元   本基金的认购费率最高不杰出 5%，具体费率情况由基金管制东谈主决定，并在《招 募诠释书》和发售公告中列示。   (八)基金存续期限   不如期   (九)基金份额类别   本基金根据销售做事费及申购费收取方式和申购、赎回所使用的货币的不同， 将基金份额分为 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额三个类别。不从 本类别基金金钱入彀提销售做事费，收取申购费且以东谈主民币计价并进行申购、赎回 或上市往复的基金份额类别，称为 A 类东谈主民币份额；从本类别基金金钱入彀提销 售做事费，且不收取申购费且以东谈主民币计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称 为 C 类东谈主民币份额类别；不从本类别基金金钱入彀提销售做事费，收取申购费且 以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为 A 类好意思元份额。三类基金份额              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 分设不同的基金代码，并差别公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申 购基金份额时可自行遴聘基金份额类别，并托福相应币种的款项。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。投资者可通过场内、场外两种渠谈申 购与赎回 A 类东谈主民币份额；可通过场外渠谈申购与赎回 A 类好意思元份额和 C 类东谈主民 币份额。本基金 A 类东谈主民币份额参与上市往复，A 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额不 参与上市往复。   本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募诠释书 中列明。根据基金运作情况，基金管制东谈主可在不违背法律法则、基金合同的约定以 及对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金管制东谈主在履行顺应程 序后不错罢手现存基金份额类别的销售、或者缩小现存基金份额类别的费率水平、 或者增多新的基金份额类别等，调理实施前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监 会备案，而无需召开基金份额执有东谈主大会。除非基金管制东谈主在畴昔条件老成后另行 公告通畅关系业务，本基金不同基金份额类别之间不得彼此调理。              四、基金份额的发售与认购   (一)基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象和召募方针   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时辰见发售公告。   本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管制东谈主的直销 网点及基金代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券往复所内具有基金代 销业务经验的会员单元发售，具体名单详见发售公告或关系业务公告。除法律法则 另有规则外，任何与基金份额发售联系确当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统中基金份额执有东谈主的盛开式基 金帐户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统中基金份额执有东谈主 的深圳证券帐户下。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机 构如实接收到认购苦求。认购的阐述以登记结算机构或基金管制东谈主的阐述效果为 准。对于认购苦求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 不然，由此产生的投资东谈主任何蚀本由投资东谈主自行承担。  顺应法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资 者以及 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金将按照中国证监会和国度外汇局核准的额度（好意思元额度需折算为东谈主民 币）设定基金召募上限，并在招募诠释书以及关系公告中列示；召募期内杰出召募 方针上限时选用比例配售的方式进行阐述，具体办法参见发售公告。   基金合同收效后，基金的金钱规模不受上述限定，但基金管制东谈主有权根据基金 的外汇额度适度基金申购规模并暂停基金的申购。   (二)基金份额的认购   本基金将接纳外扣法筹办认购用度，认购费率由基金管制东谈主决定，最高不杰出 于基金的商场推行、销售、注册登记等召募时代发生的各项用度。   灵验认购款项在召募时代产生的利息在基金合同收效后将折算为基金份额归 基金份额执有东谈主统共，其中利息转份额以登记结算机构的记录为准。   场外认购接纳“金额认购，份额阐述”的方式；   场内认购接纳“份额认购，份额阐述”的方式。基金认购份额具体的筹办方法 在招募诠释书中列示。   场内认购时，认购方式为份额认购，认购的份额为整数，认购金额产生的利息 按截位法保留至整数位折算成基金份额，剩余部分计入基金金钱。   场外认购时，认购方式为金额认购，认购用度、净认购金额、认购份额的筹办 按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此弊端产生的收益或蚀本由基金财产承 担。认购利息折算份额的筹办效果保留少许点后两位，两位以后舍去，舍去部分所 代表的金钱归基金财产统共。   (三)基金份额认购金额的限定               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 算。认购一给与理的不得灭亡。 募诠释书。 限定和处理方法请参看招募诠释书或关系公告。 择在某销售机构提议认购苦求，即视为投资东谈主已完全阅读、理解并招供该基金公司 及该销售机构的业务司法，并接受该司法的握住。                  五、基金备案   (一)基金备案和基金合同收效 或等值货币，况且基金份额执有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届 满或基金管制东谈主依据法律法则及招募诠释书决定罢手基金发售，且基金召募达到 基金备案条件，基金管制东谈主应当自基金募汇集束之日起 10 日内聘用法定验资机构 验资,自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会提交验资讲述，办理基金备 案手续。自中国证监会书面阐述之日起，基金备案手续办理收场，基金合同收效。 以公告。 灵验认购款项在召募期形成的利息在本基金合同收效后将折算成基金份额，归基 金份额执有东谈主统共。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。   (二)基金召募失败 务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银 行同期进款利息。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   (三)基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资金数额   基金合同收效后的存续期内，基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱 净值（A 类好意思元份额所对应的基金金钱净值需按筹办日中国东谈主民银行公布的东谈主民币 对好意思元汇率中间价折算为东谈主民币）低于 5000 万元，基金管制东谈主应当实时讲述中国 证监会；基金份额执有东谈主数目勾引 20 个责任日够不上 200 东谈主，或勾引 20 个责任 日基金金钱净值低于 5000 万元，基金管制东谈主应当实时向中国证监会讲述，诠释出 现上述情况的原因并提议贬责决策。法律法则或监管机构另有规则时，从其规则。               六、基金份额的上市往复   （一）基金上市   深圳证券往复所。   在顺应下述第 6 项规则的基金上市条件的前提下，基金合同收效六个月后， 本基金向深圳证券往复所苦求上市往复。   在细目上市往复的时辰后，基金管制东谈主最迟在上市前 3 个责任日在至少一种 指定报刊和网站上刊登公告。   基金上市后，登记在证券登记结算系统中的东谈主民币份额可径直在深圳证券交 易所上市往复；登记在注册登记系统中的东谈主民币份额通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转至场内后，方可上市往复。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为最近往复日东谈主民币份额的基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限定，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币；   （5）本基金上市往复遵守深圳证券往复所关系业务司法及规则。                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同      本基金上市往复的用度按照深圳证券往复所的联系规则办理。      本基金在深圳证券往复所挂牌往复，往复行情通过行情发布系统揭示。行情发 布系统同期揭示基金东谈主民币份额最新的基金份额净值。      基金合同收效后具备下列条件，基金管制东谈主可依据《深圳证券往复所证券投资 基金上市司法》，向深圳证券往复所苦求上市：      （1）基金召募金额不低于 2 亿元；      （2）基金份额执有东谈主不少于 1000 东谈主；      （3）《深圳证券往复所证券投资基金上市司法》规则的其他条件。      基金上市前，基金管制东谈主应与深圳证券往复所签订上市契约书。基金获准在深 圳证券往复所上市的，基金管制东谈主应在基金上市日前至少 3 个责任日发布基金上 市往复公告书。      （二）基金份额的上市往复      本基金 A 类东谈主民币份额在深圳证券往复所的上市往复需除名《深圳证券往复 所往复司法》、       《深圳证券往复所证券投资基金上市司法》等联系规则。本基金 C 类 东谈主民币份额和 A 类好意思元份额不上市往复。      （三）暂停上市往复      基金份额上市往复时代出现下列情形之一的，深圳证券往复所可暂停基金的 上市往复，并报中国证监会备案：      发生上述暂停上市情形时，基金管制东谈主应在收到深圳证券往复所暂停基金上 市的决定之日起 2 个责任日内在指定媒介发布基金暂停上市公告。      当暂停上市情形撤销后，基金管制东谈主应向深圳证券往复所提议收复上市苦求， 经深圳证券往复所核准后可收复本基金上市，并在指定媒介发布基金收复上市公 告。      （四）断绝上市往复               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，深圳证券往复所可断绝基金的上市 往复，并报中国证监会备案：   基金管制东谈主应当在收到深圳证券往复所断绝基金上市的决定之日起 2 个责任 日内发布基金断绝上市公告。   （五）上市往复司法的调理   关系法律法则、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的司法等关系 规则进行调理的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改无用召开基金份额执 有东谈主大会，并在本基金更新的招募诠释书中列示。   若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限牵累公司增多了基金上市往复的 的新功能，本基金管制东谈主不错在履行顺应的方法后增多相应功能。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                七、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。各种基金份额的销售机构或有不 同。本基金场外申购和赎回风物为基金管制东谈主的直销网点及基金场外代销机构的 代销网点；场内申购和赎回风物为深圳证券往复所内具有申赎业务经验的会员单 位。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金管制东谈主在招募诠释 书或其他关系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金 管制东谈主网站公示。投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东谈主或其指定的代销 机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金管制东谈主另行公告。   (二)申购和赎回的盛开日实时辰   本基金的盛开日为深圳证券往复所的往复日，但本基金投资的主要商场因节 沐日而休市的日历除外。   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，但基金管制东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业 务办理时辰在招募诠释书中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时辰变更或其他 特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调理，但应在 实施日前依照联系规则在指定媒介上公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调理。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不杰出三个月出手办理申购，具体业务办 理时辰在申购出手公告中规则。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不杰出三个月出手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回出手公告中规则。                 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同      在细目申购出手与赎回出手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回盛开日前依照 联系规则在指定媒介上公告申购与赎回的出手时辰。      基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调理申 请的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日对应份额类别的基金份额申购、赎 回的价钱。      (三)申购与赎回的原则 对应份额类别的基金份额净值为基准进行筹办； 金份额时，按照基金份额执有东谈主场外认购、申购阐述的先后次第进行章程赎回；亦 即对该基金份额执有东谈主在该场外售售机构托管的基金份额进行处理时，认购、申购 阐述日历在先的基金份额先赎回，认购、申购阐述日历在后的基金份额后赎回，以 细目所适用的赎回费率；场内赎回接纳固定费率； 务办理时辰收尾后不得灭亡； 赎复兴使用基金账户，办理场内 A 类东谈主民币份额的申购、赎复兴使用深圳证券账 户； 证券往复所、中国证券登记结算有限牵累公司的关系业务司法。若关系法律法则、 中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登记结算有限牵累公司对场内申购、赎回 业务司法有新的规则，按新规则实行； 额，赎回 A 类东谈主民币份额和 C 类东谈主民币份额时取得东谈主民币赎回款，以好意思元申购获 得 A 类好意思元份额，赎回 A 类好意思元份额取得好意思元赎回款，依此类推。      基金管制东谈主可根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行调理。基金管制 东谈主必须按联系规则在指定媒介上公告。      (四)申购与赎回的方法               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   投资东谈主必须根据销售机构规则的方法，在盛开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回苦求时须执有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   基金管制东谈主应以往复时辰收尾前受理申购和赎回苦求确当日当作申购或赎回 苦求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金注册登记机构在 T+2 日内对该苦求的灵验性 进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应当在 T+3 日后(包括该日)尽快到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐述情况，如经其查询发现阐述 的信息与其提交苦求中所纪录的相应信息存在职何不一致之处，应于五个责任日 内向相应销售机构提议，不然由此导致的任何蚀本，由投资东谈主自行承担。基金销售 机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构如实接收 到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐述以注册登记结算机构或基金管制东谈主果然 认效果为准。如因苦求未得到注册登记结算机构的阐述而变成蚀本，由投资东谈主自行 承担。   在法律法则允许的范围内，基金管制东谈主可根据业务司法，对上述业务办理时辰 进行调理并公告。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不胜利。 若申购不胜利或无效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付 的申购款项本金退还给投资东谈主。   投资东谈主 T 日提议的赎回苦求被阐述灵验后，基金管制东谈主将通过登记结算机构 过头关系销售机构在 T＋10 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额执有东谈主帐户。   在发生深广赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   (五)申购和赎回的数额限定。 的最低份额，具体规则请参见招募诠释书。 规则请参见招募诠释书。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 基金份额总额的比例上限，具体规则请参见招募诠释书。 金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。具 体请参见关系公告。 购金额和赎回份额的数目限定、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规 模名额和单日净申购比例上限等。基金管制东谈主必须在调理前依照联系规则在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。   (六)申购和赎回的价钱、用渡过头用途 金份额阐述为 A 类东谈主民币份额，从本类别基金金钱入彀提销售做事费，但不收取 申购费且以东谈主民币申购的基金份额阐述为 C 类东谈主民币份额，不从本类别基金金钱 入彀提销售做事费，收取申购费且以好意思元申购的基金份额阐述为 A 类好意思元份额。 额净值。基金申购、赎回盛开日（T 日）的 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额的基金份额净值在 T+1 日差别筹办，并在 T+2 日内公告。本基金 A 类 东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额和好意思元份额净值的筹办保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此弊端产生的蚀本由基金财产承担，产生的收益归基金财 产统共。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长筹办或公告。 书。本基金的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募诠释书中列示。申购的灵验份 额为净申购金额除以当日对应份额类别的基金份额净值，灵验份额单元为份，场外 申购份额的筹办效果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生收益和蚀本由基金财产承担。场内申购份额的筹办效果接纳截位法保留 到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资东谈主资金账户。 金额单元为元。赎回金额筹办效果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生收益和蚀本由基金财产承担。                 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                 A 类好意思元份额的申购用度由投资东谈主承担，                                   不列入基金财产， 主要用于本基金的商场推行、销售、登记结算等各项用度。C 类东谈主民币份额不收取 申购用度。 基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记结算 费和其他必要的手续费。对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。 金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的筹办方法、赎回费率、赎回金额 具体的筹办方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的规则细目，并在招募说 明书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照联系规则在指定媒介上公告。 情况制定基金促销规划，也可针对以特定往复方式(如网上往复、电话往复等)等进 行基金往复的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，按 关系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错顺应调低基金申购费率、基金 赎回费率和调理费率。      （七）申购与赎回的登记结算 投资者增多权益并办理登记结算手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份 额。 投资者扣除权益并办理相应的登记结算手续。 登记结算有限牵累公司的联系规则处理。 整，并最迟于出手实施前按照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。      (八)拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 受投资东谈主的申购苦求。 净值。 金管制东谈主无法筹办当日基金金钱净值。 投资者的申购苦求。现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活 跃商场价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管 东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 执有东谈主利益时。 使基金管制东谈主合计短期内链接接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额执有东谈主利 益的。 执有东谈主利益时。 基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 暂停往复或其他要紧事件，链接接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额执有东谈主 利益时。 所的技能保障等特地情况发生导致基金销售系统或基金登记结算系统或基金管帐 系统无法宽泛运行。 份额数的比例达到或者杰出基金份额总额的 50%，或者变相隐敝 50%汇集度的情形 时。 者单日或单笔申购金额上限的。              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   发生上述除第 8、12、13 项除外的暂停申购情形且基金管制东谈主决定暂停接受 申购苦求时，基金管制东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 撤销时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 受投资东谈主的申购苦求。 净值。 金管制东谈主无法筹办当日基金金钱净值和基金份额净值。 投资者的赎回苦求或减速支付赎回款项。现时一估值日基金金钱净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目 性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减速 支付赎回款项。 停往复或其他要紧事件，链接接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额执有东谈主利 益时。   发生上述情形且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项时，场外情况下，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求， 基金管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续盛开日的 基金份额净值为依据筹办赎回金额。若勾引两个或两个以上盛开日发生深广赎回， 脱期支付最长不得杰出宽泛支付时辰 20 个责任日，并在指定媒介上公告。投资东谈主               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予灭亡。在暂停赎回的情况 撤销时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并给予公告。场内情况下，按照深 圳证券往复所及中国证券登记结算有限牵累公司的联系规则办理。在暂停赎回的 情况撤销时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并给予公告。   (十)深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加 上基金 调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总 数后的余额)杰出上一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了深广赎回。   （1）场外深广赎回的处理   当基金出现深广场外赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景 决定全额赎回或部分脱期赎回。 常赎回方法实行。 支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时， 基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提下， 可对其余赎回苦求脱期办理。   在单个基金份额执有东谈主杰出基金总份额 20%以上的赎回苦求情形下，本基金 将按照以下司法实施脱期办理赎回苦求：若发生深广赎回，存在单个基金份额执有 东谈主杰出基金总份额 20%以上（“大额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求情形，基金管制东谈主可 以按照保护其他赎回苦求东谈主（“粗犷赎回苦求东谈主”）利益的原则，优先阐述粗犷赎回 苦求东谈主的赎回苦求，在当日可接受赎回的范围内对粗犷赎回苦求东谈主的赎回苦求予 以一起阐述或按单个账户赎回苦求量占粗犷赎回苦求东谈主赎回苦求总量的比例阐述； 在粗犷赎回苦求东谈主的赎回苦求一起阐述且当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回 苦求按比例阐述。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。 遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到一起赎回为止；遴聘取               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被灭亡。脱期的赎回苦求与下一盛开日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日对应份额类别的基金份额净值为基 础筹办赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作 明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限定。 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但 不得杰出 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   （2）场内深广赎回的处理   深广赎回业务的场内处理，按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限责 任公司的联系规则办理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 诠释书规则的其他方式在 3 个往复日内陈说基金份额执有东谈主，诠释联系处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   (十一)暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日各种基金份额的基金份 额净值。 金管制东谈主应按照《信息走漏管制办法》的联系规则，在指定媒介上刊登基金重新开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日各种基金份额的基金份额净值。   (十二)基金调理   基金管制东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金与 基金管制东谈控制理的、且由归并登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的调理 业务，基金调理不错收取一定的调理费，关系司法由基金管制东谈主届时根据关系法律 法则及本基金合同的规则制定并公告，并提前陈说基金托管东谈主与关系机构。   除非基金管制东谈主在畴昔条件老成后另行公告通畅关系业务，本基金不同基金                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 份额类别之间不得彼此调理。      (十三)基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制实行而 产生的非往复过户以及登记结算机构招供、顺应法律法则的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。      秉承是指基金份额执有东谈主逝世，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法布告将基金份额执有东谈主执有的基金 份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记 结算机构要求提供的关系府上，对于顺应条件的非往复过户苦求按基金登记结算 机构的规则办理，并按基金登记结算机构规则的尺度收费。      (十四)基金的转托管      基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。      本基金 A 类东谈主民币份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管 统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往复单元） 之间进行转托管的步履。 回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑的，可办理已 执有基金份额的系统内转托管。 市往复或场内赎回的会员单元（往复单元）时，可办理已执有基金份额的系统内转 托管。      （2）跨系统转托管 统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 限牵累公司及深圳证券往复所的关系规则办理。   （3）除非基金管制东谈主另行公告，本基金不支执基金份额执有东谈主将执有的基金 份额在中国证券登记结算有限牵累公司的注册登记系统或登记结算系统与华宝基 金管制有限公司注册登记系统之间进行转托管。   （4）基金销售机构不错按照关系规则向基金份额执有东谈主收取转托管费。  （十五）如期定额投资规划   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资规划，具体司法由基金管制东谈主在 届时发布公告或更新的招募诠释书中细目。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可 自行约定每期扣款金额，但每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更 新的招募诠释书中所规则的如期定额投资规划最低申购金额。   (十六)基金的冻结妥协冻   基金份额的冻结妥协冻业务，由登记结算机构办理。   登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记结算机构招供、顺应法律法则的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。基金份 额被冻结的，被冻结部分所产生的权益按照法律法则、监管规章以及国度有权机关 的要求决定是否冻结。   当基金份额处于冻结状态时，登记结算机构或其他机构有权拒却该部分基金 份额的赎回、转出、非往复过户以及基金的转托管苦求。                 八、基金合同当事东谈主及权利义务   (一)基金管制东谈主   称呼：华宝基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易老到区世纪大路 100 号环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易老到区世纪大路 100 号环球金融中心 58 楼   邮政编码：200121   法定代表东谈主：黄孔威   成随即间：2003 年 3 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会中国证监会证监基                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 金字200319 号      组织方式：有限牵累公司（中外合股）      注册老本：1.5 亿元东谈主民币      存续时代：执续规划      (二)基金托管东谈主      称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)      住所：北京市西城区金融大街 25 号      办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼      邮政编码：100033      法定代表东谈主：张金良      成随即间：2004 年 9 月 17 日      基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号      规划范围：收受公众进款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑执箱做事；经中国银行 业监督管制机构等监管部门批准的其他业务      组织方式：股份有限公司      注册老本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元      存续时代：执续规划      (三)基金份额执有东谈主      投资东谈主自依基金合同、招募诠释书取得基金份额即成为基金份额执有东谈主和基 金合同当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额，其执有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额执有东谈主当作基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。      (四)基金管制东谈主的权利 用基金财产； 入；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 换、非往复过户、转托管等业务的司法，在法律法则和本基金合同规则的范围内决 定和调理基金的除调高托管费率和管制费率之外的关系费率结构和收费方式； 对其步履进行必要的监督； 金合同或联系法律法则规则的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧蚀本 的情形，应实时陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益； 融券； 结算机构的代理步履进行必要的监督和查抄； 行必要的监督和查抄；   (五)基金管制东谈主的义务 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基于严慎的原则，适度基金金钱的流动性风险，保证基金金钱宽泛运作； 方式管制和运作基金财产；              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 行办法》、基金合同过头他联系规则，并保证该数据委果、准确、好意思满，因数据原 因变成基金金钱或其他当事东谈主的财产蚀本，由基金管制东谈主承担补偿牵累； 规则的联系条件； 置于首位，以合理的依据提议投资建议，寻求基金的最好往复实行，平允客不雅对待 统共客户，遥远按照基金的投资方针、策略、战略、指引和限定实施投资决定，充 分走漏一切波及利益冲破的要害事实，尊重客户信息的秘要性。 管制的基金财产和管制东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金差别管制，差别记 账，进行证券投资； 《试行办法》、基金合同及联系法律法则联系投资范围和比例限定的规则，细目清 晰、可实行的投资范围和投资比例，并在规则时辰内，对超范围、超比例的投资进 行调理，并承担相应的牵累； 金法》、《试行办法》、基金合同过头他联系规则，并保证该数据的委果、准确和完 整，因数据原因变成基金财产或其他当事东谈主蚀本的，由基金管制东谈主细致补偿； 联系规则对投资往复的经由、信息走漏、记录保存进行管制。 行办法》第三十条规则的原则进行； 金财产的安全，以及关系金钱收益准确、按时归入基金财产；              《试行办法》、基金合同过头他联系规则外，不得为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 顺应基金合同等法律文献的规则； 实时、足额支付赎回款项；               《信息走漏办法》、                       《试行办法》、基金合同过头他联系 规则，履行信息走漏及讲述义务； 《试行办法》和基金合同过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予 秘籍，不得向他东谈主泄漏； 收益；             《运作办法》、基金合同过头他联系规则召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 法律步履； 和分派； 断然、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应牵累； 当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除； 向基金托管东谈主追偿；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 知基金托管东谈主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直管制；   (六)基金托管东谈主的权利 收入； 合同或联系法律法则规则的步履，对基金金钱、其他当事东谈主的利益变成要紧蚀本的 情形，应实时陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；   (七)基金托管东谈主的义务 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，细致基金财产托做事宜； 及任何第三东谈主谋取利益； 督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违纪，应当实时向中国证监会、国度外汇 局讲述； 管制东谈主，确保基金实时收取统共应得收入；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 合同约定的投资方针和限定进行管制； 令，实时办理计帐、交割事宜； 常往复； 托的境外托管东谈主现实灵验适度的证券承担安全撑执牵累。 资情况，并按关系规则进行国际进出申报； 券账户； 交记录等关系府上，其保存的时辰应当不少于 20 年；                     《试行办法》、基金合同过头他法律法则 另有规则外，在基金信息公开走漏前应予秘籍，不得向他东谈主泄漏； 金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管制 东谈主有未实行基金合同规则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否选用了顺应的措施； 金份额申购、赎回价钱； 回款项；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 基金份额执有东谈主大会； 牵累不因其退任而免除； 外托管东谈主在履行职责过程中，因自己弊端、断然等原因而导致基金财产受损的，托 管东谈主应当承担相应牵累。 追偿； 行业监督管制机构，并陈说基金管制东谈主； 及基金合同规则的其他义务。   因基金管制东谈主原因变成基金托管东谈主无法宽泛履行上述义务，由基金管制东谈主承 担牵累，并对变成的基金财产蚀本承担关系补偿牵累。   如适用的法律法则和规章轨制不再要求托管东谈主履行上述职责的，托管东谈主按照 变更后的关系规则履行职责。   (八)基金份额执有东谈主的权利 事项欺骗表决权；              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 拿告状讼；   归并基金份额类别每份基金份额具有同等的正当权益。   (九)基金份额执有东谈主的义务 务的关系司法及规则； 基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额执有东谈主处取得的不当得利；   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账 户称呼而有所窜改。   （十一）若基金合同当事东谈主上述各项权利义务与时常改造或新颁布实施的法 律法则或中国证监会规则冲破的，以改造后或届时灵验的法律法则或中国证监会 规则为准。                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                   九、基金份额执有东谈主大会      (一)基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主或基金份额执有东谈主的正当授权代 表共同组成。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额具有同等的投票权。      (二)召开事由 或执有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额执有东谈主(以基金管制东谈主收到提 议当日的基金份额筹办，下同) 就归并事项提议时，应当召开基金份额执有东谈主大 会：      (1)提前断绝基金合同；      (2)调理基金运作方式；      (3)变更基金类别；      (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略（法律法则和中国证监会另有规 定的除外）     ；      (5)变更基金份额执有东谈主大会方法；      (6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；      (7)提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或提高销售做事费率，但基金合 同及法律法则要求提高该等酬报尺度的除外；      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；      (10)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 不需召开基金份额执有东谈主大会：      (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率和 调低销售做事费率或变更收费方式；      （3）经中国证监会允许，基金推出新业务或做事；      （4）经中国证监会允许，基金管制东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法则 规则的范围内调理联系基金认购、申购、赎回、调理、非往复过户、转托管等业务                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 的司法；      （5）在不违背法律法则规则的情况下，接受其它币种的申购、赎回；      (6)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；      (7)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      (8)基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响；      (9)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额执有东谈主大会的 其他情 形。      (三)召集东谈主和召集方式 召集。基金管制东谈主未按规则召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面陈说基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集。 大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面陈说提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额执有东谈主有权自行召集基金份额执有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 管东谈主应当配合，不得阻挡、扰乱。      (四)召开基金份额执有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 场所、方式和权益登记日。召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前   (1)会议召开的时辰、场所和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议方式；   (4)议事方法；   (5)有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限 和代理灵验期限等)、投递时辰和场所；   (7)表决方式；   (8)会务常设洽商东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要陈说的其他事项。 决方式，并在会议陈说中诠释本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信方式、委 托的公证机关过头洽商方式和洽商东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管制东谈主 到指定场所对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另 行书面陈说基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响 计票和表决效果。   (五)基金份额执有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额执有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但更换基金管制东谈主和基金托管东谈主必须 以现场开会方式召开。   (3)现场开会由基金份额执有东谈主本东谈主出席或通过授权寄予书请托其代 理东谈主出 席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管制东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效率。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (4)通信方式开会指按照本基金合同的关系规则以通信的书面方式进行表决。   (5)会议的召开方式由召集东谈主细目，但决定调理基金运作方式、基金管制东谈主更 换或基金托管东谈主更换、提前断绝基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份 额执有东谈主大会。   (1)现场开会方式   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 寄予东谈主执有基金份额的证据及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关系文献符 合联系法律法则和基金合同及会议陈说的规则，况且执有基金份额的证据与基金 管制东谈主执有的注册登记府上相符。   未能知足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行细目并公告重新开会的时辰(至 少应在 25 个责任日后)和场所，但细目有权出席会议的基金份额执有东谈主经验的权 益登记日不变。   (2)通信开会方式   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行： 领导性公告； “监督东谈主”)到指定场所对书面表决意见的计票进行监督； 基金份额执有东谈主的书面表决意见，如基金管制东谈主或基金托管东谈主经陈说拒不到场监 督的，不影响表决效率； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东谈主提交的执有基金份额的证据、授权寄予书等文献顺应法律法则、基金合同融会议 陈说的规则，并与登记结算机构记录相符。                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同      如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行细目并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个责任日后)，且细目有权出席会议的基金份额执有东谈主经验的权益 登记日不变。      (3) 在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议陈说载明，基金份额执有东谈主 也不错接纳网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权 他东谈主代为出席会议并表决。      (六)议事内容与方法      (1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额执有东谈主大会事由所涉 及的内 容。      (2)基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额执有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议陈说前就召开事由向大会召集 东谈主提交需由基金份额执有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议陈说发出后向大 会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召集东谈主 对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。      (3)对于基金份额执有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进 行审核：      关联性。大会召集东谈主对于基金份额执有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，并 且不超出法律法则和基金合同规则的基金份额执有东谈主大会权柄范围的，应提交大 会审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额执有东谈主大会审议。如果召集东谈主决 定不将基金份额执有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东谈主大会上进 行诠释注解和诠释。      方法性。大会召集东谈主不错对基金份额执有东谈主的提案波及的方法性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更 的，大会主执东谈主不错就方法性问题提请基金份额执有东谈主大会作念出决定，并按照基金 份额执有东谈主大会决定的方法进行审议。      (4)单独或合并执有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额执 有东谈主提交 基金份额执有东谈主大会审议表决的提案，基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额执 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额执有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 请基金份额执有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则的除 外。      (5)基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的陈说后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额执有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。      (1)现场开会      在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照规则方法告示会议议事方法及 持重事项，细目和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，做生意酌后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。      大会由召集东谈主授权代表主执。基金管制东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主执大 会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主执；基金托管东谈主为召集东谈主的，其授权代表未 能主执大会的情况下，由基金管制东谈主授权代表主执；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主 授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主以所代表的 基金份额 50%以上多数选举产生又名代表当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、执有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东谈主姓名(或单元 称呼)等事项。      (2)通信方式开会      在通信表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表 决截止日历后第 2 个责任日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一起灵验 表决并形成决议。如监督东谈主经陈说但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决 议灵验。      (七)决议形成的条件、表决方式、方法      (1)一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额执有东谈主(或其代理东谈主)所执表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列(2)所规则的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 一般决议的方式通过；   (2)绝顶决议   绝顶决议须经出席会议的基金份额执有东谈主(或其代理东谈主)所执表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、调理 基金运作方式、提前断绝基金合同等要紧事项必须以绝顶决议通过方为灵验。 给予公告。 顺应法律法则融会议陈说规则的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见弄脏 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东谈主所 代表的基金份额总额。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额执有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额执有 东谈主大会的主执东谈主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中 推举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主； 如大会由基金份额执有东谈主自行召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开 始后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额执有东谈主代表 与基金管制东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管制东谈主 和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主执东谈主可自行选举三名基金份额执有东谈主 代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主执东谈主赶紧公 布计票效果。   (3)如大会主执东谈主对于提交的表决效果有异议，不错对投票数进行重新盘点； 如大会主执东谈主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额执有东谈主或代理东谈主对大会主 执东谈主告示的表决效果有异议，其有权在告示表决效果后立即要求重新盘点，大会主 执东谈主应当立即重新盘点并公布重新盘点效果。重新盘点仅限一次。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (4)计票过程应由公证机关给予公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监 督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如 监督东谈主经陈说但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给予公证。   (九)基金份额执有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。对于本章第(二)条所规则的第 (1)-(8)项召开事由的基金份额执有东谈主大会决议经中国证监会核准收效后 方可执 行，对于本章第(二)条所规则的第(9)、(10)项召开事由的基金份额执有东谈主大会决 议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可实行。 托管东谈主均有握住力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行收效的基 金份额执有东谈主大会决议。 用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)法律法则或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有规则的，从其规则。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同        十、基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   (一)基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管制东谈主职责断绝：   (1)基金管制东谈主被照章取消基金管制经验；   (2)基金管制东谈主照章散伙、被照章灭亡或者被照章宣告歇业；   (3)基金管制东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   (4)法律法则和基金合同规则或经中国证监会核准的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下方法进行：   (1)提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或者单独或揣测执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东谈主提名；   (2)决议：基金份额执有东谈主大会在原基金管制东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名 的新任基金管制东谈主形成决议，新任基金管制东谈主应当顺应法律法则及中国证监会规 定的经验条件；   (3)核准：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；更 换基金管制东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后方可实行；   (4)顶住：原基金管制东谈主职责断绝的，应当妥善撑执基金管制业务府上，实时 办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应当实时接收， 并与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   (5)审计：原基金管制东谈主职责断绝的，应当按照法律法则规则聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (6)公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管制东谈主取得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，如果原任或新任基金管制东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主联系的称呼字样。   (二)基金托管东谈主的更换                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同      有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责断绝：      (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；      (2)基金托管东谈主照章散伙、被照章灭亡或者被照章告示歇业；      (3)基金托管东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；      (4)法律法则和基金合同规则或经中国证监会核准的其他情形。      (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或者单独或揣测执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东谈主提名；      (2)决议：基金份额执有东谈主大会在原基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当顺应法律法则及中国证监会规 定的经验条件；      (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更 换基金托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后方可实行；      (4)顶住：原基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业务 府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主 应当实时接收，并与基金管制东谈主查对基金金钱总值和净值；      (5)审计：原基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法则规则聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支；      (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在新任基金托管东谈主取得中国证监 会核准后 2 日内公告。      (三)基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 额 10%以上的基金份额执有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额执有东谈主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公 告。      (四)新基金管制东谈主接收基金管制业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应链接履行关系职责，并保证不作念出对基 金份额执有东谈主的利益变成毁伤的步履。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在链接履行相 关职责时代，仍有权按照本基金合同的规则收取基金管制费或基金托管费。             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同               十一、基金的托管   基金财产由基金托管东谈主撑执。基金管制东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、                                   《试 行办法》、基金合同及联系规则执意《华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资 基金（LOF）托管契约》。执意托管契约的见地是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间 在基金份额执有东谈主名册登记、基金财产的撑执、基金财产的管制和运作及彼此监督 等关系事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的合 法权益。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                十二、基金份额的登记   (一)本基金的登记结算业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包 括投资东谈主基金账户建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、计帐和 结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东谈主名册、办理非往复过户业务等。   (二)本基金的登记结算业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄予的其他顺应条件 的机构细致办理。基金管制东谈主寄予其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代理 机构签订寄予代理契约，以明确基金管制东谈主和代理机构在登记结算业务中的权利 义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）基金份额的登记 中国结算公司注册登记系统基金份额执有东谈主盛开式基金账户下；场内认购、申购或 上市往复买入的 A 类东谈主民币份额登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统基 金份额执有东谈主深圳证券账户下。A 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额的注册登记机构为 华宝基金管制有限公司。 市往复，也不错径直苦求场内赎回。   (四)登记结算机构享有如下权利：   (五)登记结算机构承担如下义务：               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 资东谈主或基金带来的蚀本，须承担相应的补偿牵累，但司法强制查抄情形以及法律法 规规则的其他情形除外； 他必要做事； 照章承担相应的补偿牵累；                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                       十三、基金的投资    (一)投资方针    通过严格的指数化投资策略，终了基金投资组合对方向指数的灵验追踪，力求 适度净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值不杰出 0.5%，年 化追踪弊端不杰出 5%（以好意思元金钱计价）。    本 基 金 标 的 指 数 为 标 普 石 油 天 然 气 上 游 股 票 指 数 （ S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index），该指数是基于标普全商场 指数（S&P Total Markets IndexTM）的精选子行业指数之一，遴聘在好意思国主要交 易所（纽约证券往复所、好意思国证券往复所、纳斯达克等）上市的石油自然气勘察、 采掘和坐蓐等上游行业的公司为方向，接纳等市值加权的方法筹办。    (二)投资范围    本基金主要投资于：            （1）标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股； （2）追踪标普石油自然气上游股票指数的公募基金、上市往复型基金等；（3）固 定收益类证券、银行进款、现款等货币商场器具以及中国证监会允许本基金投资的 其他居品或金融器具。    本基金投资于标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股的比例不低 于基金金钱净值的 80%，投资于追踪标普石油自然气上游股票指数的公募基金、 上市往复型基金的比例不杰出基金金钱净值的 10%；投资于现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金金钱净值的 5%。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金管制东谈主在履行顺应方法后，不错相应调理本基金的投资范围、投资比例规则。    (三)投资策略    本基金原则上选用完全复制策略，即按照方向指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据方向指数成份股过头权重的变动进行相应调理。但在 因特殊情况（如股票停牌、流动性不及）导致无法取得弥散数目的股票时，基金管 理东谈主将使用其他合理方法进行顺应的替代，追求尽可能迫临方针指数的发达。本基                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 金运作过程中，当方向指数成份股发生明白负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调理的，基金管制东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后 实时对关系成份股进行调理。    本基金还可能将一定比例的基金金钱投资于与方向指数关系的公募基金、上 市往复型基金，以优化投资组合的建立，达到精真金不怕火往复成本和灵验追踪方向指数表 现的见地。    本基金在投资的过程中，变成追踪弊端的原因主要有以下几方面： 不一致；    基金管制东谈主会如期对追踪弊端进行归因分析，为基金投资组合下一步的调理 及追踪方针指数偏离风险的适度提供量化决策依据。同期，为更好地终了本基金的 投资方针，本基金还将在条件允许的情况下，顺应开展证券假贷业务，以期缩小跟 踪弊端水平。    同期，本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，将顺应投资于好意思国短期国 债和其他货币商场器具，固定收益投资的见地是在保证基金金钱流动性的同期有 效利用基金金钱，提高基金金钱的投资收益。    (四)事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为：标普石油自然气上游股票指数（全收益指数）    标普石油自然气上游股票指数（S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index）是基于标普全商场指数（S&P Total Markets IndexTM） 的精选子行业指数之一，遴聘在好意思国主要往复所（纽约证券往复所、好意思国证券往复 所、纳斯达克等）上市的石油自然气勘察、采掘和坐蓐等上游行业的公司为方向， 接纳等市值加权的方法筹办。    畴昔若出现方向指数不顺应要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的成分甚至方向指数不顺应要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会讲述并提议贬责方                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 案，如对基金份额执有东谈主利益有内容性影响，则在 6 个月内召集基金份额执有东谈主 大会进行表决。   自指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至贬责决策确如时代，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额执有东谈主利 益优先原则撑执基金投资运作。    (五)风险收益特征   本基金是一只好意思国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于搀杂型基 金、债券基金以及货币商场基金，属于预期风险较高的居品。   (六)投资限定   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有性情，通过漫衍投 资缩小基金财产的非系统性风险，保执基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将 遵守以下限定：   （1）本基金执有归并家银行的进款不得杰出基金净值的 20%。银行应当是中 资买卖银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用 评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限定。   （2）本基金执有与中国证监会签署双边监管相助柔柔备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券商场挂牌往复的证券金钱（包括金融繁衍居品）不得杰出基 金金钱净值的 10%，其中执有任一国度或地区商场的证券金钱不得杰出基金金钱净 值的 3%。   （3）基金不得购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其管制层。   （4）本基金执有非流动性金钱市值不得杰出基金净值的 10%。前项非流动性 金钱是指法律或基金合同规则的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他金钱。 （5）本基金执有境外基金的市值揣测不得杰出基金净值的 10%。执有货币商场基 金不错不受上述限定。   （6）基金管制东谈控制理的一起基金执有任何一只境外基金，不得杰出该境外基 金总份额的 20%。   （7）为应付赎回、往复计帐等临时用途借入现款的比例不得杰出基金金钱净 值的 10%。   （8）金融繁衍品投资                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   为灵验管制投资组合和隐敝风险，本基金可顺应投资于繁衍金融器具。金融衍 生品投资应当顺应法律法则及中国证监会的联系规则。 台往复繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。 值计价敞口不得杰出基金金钱净值的 20％。   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣测不得杰出基金金钱净值的 素甚至基金不顺应前述比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的 投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （11）关系法律法则、基金合同及中国证监会的其他规则。   基金管制东谈主应当在基金合同收效后 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金 合同的联系约定。若基金杰出上述（1）-（8）项投资比例限定，应当在杰出比例 后 30 个责任日内接纳合理的买卖措施减仓以顺应投资比例限定要求。   若因将来法律法则或中国证监会的关系规则发生修改或变更，甚至本基金投 资限定中前述(1)至(10)项中的任何限定规则被修改或取消的，基金管制东谈主在履行 顺应方法后，本基金可相应调理投资限定规则。   除中国证监会另有规则外，基金不得有下列步履：   （1） 购买不动产。   （2） 购买房地产典质按揭。   （3） 购买珍摄金属或代表珍摄金属的证据。   （4） 购买什物商品。   （5） 除应付赎回、往复计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现 金的比例不得杰出基金、联合规划金钱净值的 10%。   （6） 利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外。           华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 （7） 参与未执有基础金钱的卖空往复。 （8） 从事证券承销业务。 （9）抗争允对待不同客户或不同投资组合。 （10）除法律法则规则除外，向任何第三方泄漏客户府上。 （11）中国证监会谢绝的其他步履。                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                     十四、基金的财产      (一)基金金钱总值      基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 以过头他金钱的价值总和。      (二)基金金钱净值      基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债（含各项联系税收）后的净金钱值。      (三)基金财产的账户      根据投资所在地规则及境外托管东谈主的关系要求，基金托管东谈主、境外托管东谈主不错 以基金口头或托管东谈主口头开立证券账户和现款账户，保证上述账户与基金托管东谈主 及境外托管东谈主的财产孤苦，并与基金托管东谈主及境外托管东谈主的其他托管账户相孤苦      (四)基金财产的贬责      基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产，并由基金托管东谈主和/或境 外托管东谈主撑执。基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定 收取管制费、托管费以过头他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金 管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此 抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有金钱承担法律牵累，其债权东谈主不得对基金 财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。      基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章灭亡或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。      除依据《基金法》、              《运作办法》、                    《试行办法》和基金合同过头他联系规则贬责 外，基金财产不得被贬责。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执 行。              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同               十五、基金金钱的估值   （一）估值对象   基金所领有的股票、基金、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱。   （二）估值时辰   本基金合同收效后，每个盛开日以及国度法律法则规则需要对外皮露基金净 值的非盛开日对基金金钱进行估值，T+1 日完成 T 日估值。   （三）估值方法   （1）上市畅通股票按估值日其所在证券往复所的收盘价估值；估值日无往复 的，以最近往复日的收盘价估值。   （2）未上市股票的估值   ①送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在往复所挂牌的同 一股票的收盘价估值，该日无往复的，以最近往复日的收盘价估值；   ②初次刊行且未上市的股票，按成本价估值；初次刊行且有明确锁如期的股票， 归并股票在往复所上市后，按往复所上市的归并股票的市价估值。   （1）上市畅通的基金按估值日其所在证券往复所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近往复日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近往复日的基金份额净值估值。   若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金管制东谈主细致从其经纪商处取得， 并实时通过书面方式陈说基金托管东谈主。   （1）对于上市畅通的债券，证券往复所商场实行净价往复的债券按估值日其 所在证券往复所的收盘价估值；估值日无往复的，以最近往复日的收盘价估值。证 券往复所商场未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得往复的，按最近往复日债券收盘价减 去所含的最近往复日债券应收利息后得到的净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行 估值。若债券价钱无法通过公开信息取得的，由基金管制东谈主细致从其经纪商处取得，                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 并实时通过书面方式陈说基金托管东谈主。   公开挂牌的存托证据按其所在证券往复所的最近往复日的收盘价估值。   本基金外币金钱价值筹办中，所波及东谈主民币对好意思元、港元、欧元、英镑和日元 的汇率应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率为准。涉 过头他货币对东谈主民币的汇率，接纳彭博金融结尾提供的估值日多样货币对好意思元折 算率并接纳套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调理或其他原因导致基金 现实交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调理日或现实支付 日进行相应的估值调理。   对于非代扣代缴的税收, 基金管制东谈主可聘用税收照拂人对关系投资商场的税收 情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金管制东谈主的诱导具体妥洽基金在外洋税 务的申报、缴纳及索求税收返还等关系责任。基金管制东谈主或其聘用的税务照拂人对最 终税务的处理的委果准确细致。 行估值，均应被合计接纳了顺应的估值方法。然而，如果基金管制东谈主合计按本款第 可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （四）基金份额净值跋扈的处理方式   基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代 销机构、或投资东谈主自身的弊端变成差错，导致其他当事东谈主碰到蚀本的，弊端的牵累 东谈主应当对由于该差错碰到蚀本确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予 补偿并承担关系牵累。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹办              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业 现存技能水平无法料思、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往复府上灭失或被跋扈处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿牵累，但因该差错取 得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值跋扈给基金投资东谈主变成的蚀本应由基金托管东谈主和基金管制东谈主协商 共同承担，基金托管东谈主和基金管制东谈主对不应由其承担的牵累，有权根据弊端原则， 向弊端东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成蚀本机，差错牵累方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错牵累方承担；由于差错牵累方未实时 更正已产生的差错，给当事东谈主变成的蚀本由差错牵累方承担；若差错牵累方还是积 极妥洽，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则有协助义务 确当事东谈主应当承担相应补偿牵累。差错牵累方应付更正的情况向联系当事东谈主进行 阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的牵累方对可能导致联系当事东谈主的径直蚀本细致，不合转折蚀本负 责，况且仅对差错的联系径直当事东谈主细致，不合第三方细致。   （3）因差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错 牵累方仍应付差错细致，如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不一起返还不 当得利变成其他当事东谈主的利益蚀本，则差错牵累方应补偿受损方的蚀本，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利； 如果取得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当 将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当得利返还的总和杰出其现实蚀本的差 额部分支付给差错牵累方。   （4）基金份额净值（含东谈主民币份额或好意思元份额的基金份额净值，下同）筹办 差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行 更正调理，不作念追想处理。   （5）差错牵累方拒却进行补偿时，如果因基金管制东谈主弊端变成基金金钱蚀本 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主弊端变成基 金金钱蚀本机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管制东谈主和托                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 管东谈主之外的第三方变成基金金钱的蚀本，并拒却进行补偿时，由基金管制东谈主细致向 差错方追偿。      （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况且依据法律法则、 基金合同或其他规则，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿牵累，则基金管制东谈主有权向出现弊端确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或 补偿由此发生的用度和碰到的径直蚀本。      （7）按法律法则规则的其他原则处理差错。      差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：      （1）查明差错发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目 差错的牵累方；      （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的蚀本进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的牵累方进行更正和补偿 蚀本；其中基金份额净值筹办差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主与基金 托管东谈主应在发现日对账务进行更正调理，不作念追想处理；基金份额净值筹办差错达 到或杰出基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的往复数据的，由基 金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐述。      用于基金信息走漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东谈主细致筹办， 基金托管东谈主细致进行复核。基金管制东谈主应于每个盛开日估值时辰点筹办基金净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹办效果复核阐述后发送给基金管制东谈主， 由基金管制东谈主对基金净值给予公布。      （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所变成的弊端不 当作基金金钱估值跋扈处理。      （2）对于因税收规则调理或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权责 发生制进行估值的应交税金有各异的，关系估值调理不当作基金金钱估值跋扈处 理。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   （3）全球投资波及不同商场实时区, 由于时差、通信或其他非可控的客不雅原 因，在本基金管制东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法阐述的往复，导致的 对基金金钱净值的影响，不当作基金金钱估值跋扈处理。   （4） 由于不可抗力原因，或由于各派别据做事机构发送的数据跋扈，本基金 管制东谈主和本基金托管东谈主自然还是选用必要、顺应、合理的措施进行查抄，但未能发 现跋扈的，由此变成的基金金钱估值跋扈，本基金管制东谈主和本基金托管东谈主不错免除 补偿牵累。但基金托管东谈主应当积极选用必要的措施撤销由此变成的影响。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 产价值时； 资东谈主的利益，决定延长估值； 出售或无法评估基金金钱的； 且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，应当暂停基金估值；                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                十六、往复的计帐与交割      （一）往复的计帐与交割应依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、 基金合同过头他联系规则实行。基金托管东谈主应当按照基金管制公司或其投资照拂人 的指示实时办理基金投资的计帐、交割事宜。基金管制东谈主应保证其有充足的资金 （或证券）可用于计帐与交割。      （二）基金托管东谈主可将基金买卖证券的计帐交收、资金汇划及往复过户记录获 取等职责寄予境外托管东谈主处理。      （三）境外托管东谈主根据投资地往复司法准确实时办理结算。除基金托管东谈主或境 外托管东谈主专门不当步履、诈骗、断然或者讲错之外，基金托管东谈主或境外托管东谈主不承 担其以顺应法律法则、关系投金钱品的条件条件及联系商场司法的方式在收到对 手方的对价之前托福金融金钱或者支付资金的风险蚀本。基金托管东谈主或境外托管 东谈主在基金管制东谈主的要求下，应协助基金管制东谈主拿起法律诉讼或对牵累方选用一样 措施以根究牵累，由此发生的合理用度由基金管制东谈主先行承担。      （四）对于未胜利交割的结算指示以及特殊情况下的延长交收，基金托管东谈主或 境外托管东谈主应实时陈说基金管制东谈主，以便于基金管制东谈主和基金托管东谈主共同洽商解 决。      （五）基金托管东谈主按基金管制东谈主发送的成交报恩或计帐交割指示进行相应的 管帐记录，基金托管东谈主过头境外托管行可根据现实交割情况调理按基金管制东谈主发 送的指示所作出的管帐记录，基金托管东谈主应陈说基金管制东谈主。此种调理所发生的任 何开销由基金管制东谈主细致妥洽贬责。  （六）由于全球投资波及不同投资商场和结算司法，对于非因基金管制东谈主、基 金托管东谈主过头寄予代理东谈主的原因变成的延长交收等情况导致基金财产蚀本的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主不承担补偿牵累，但应当积极选用必要措施缩小由此变成的 影响。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                十七、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金管制东谈主在法律规则的范围内参照公允的商场价钱确 定，法律法则另有规则时从其规则。   (三)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   在往往情况下，基金管制费按前一日基金金钱净值的 1.0%年费率计提。筹办 方法如下：   H＝E×1.0%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金金钱净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支 付日历顺延。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。筹办                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 方法如下：   H＝E×0.20%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支 付日历顺延。   本基金 A 类东谈主民币份额和 A 类好意思元份额不收取销售做事费，C 类东谈主民币份额的 销售做事费年费率为 0.40%。   本基金 C 类东谈主民币份额的销售做事费按前一日 C 类东谈主民币份额基金金钱净值 的 0.40%的年费率计提。销售做事费的筹办方法如下：   H＝E×0.40%÷昔日天数   H 为 C 类东谈主民币份额逐日应计提的基金销售做事费   E 为 C 类东谈主民币份额前一日的基金金钱净值   销售做事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送销售做事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   方向指数许可使用费按照基金管制东谈主与指数许可方签署的指数许可使用合同 的约定从基金财产中支付。 应契约的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的技俩   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金 财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同收效前所发生的信息走漏费、讼师费和管帐师费以过头他用度不从基金财产 中支付。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (五)基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调理基金管制费率和基金 托管费率。     基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   (六)基金税收   基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则规则，履行征税义务。   基金份额执有东谈主根据中国法律法则规则，履行征税义务。   除因基金管制东谈主或基金托管东谈主断然、专门步履导致的基金在税收方面变成的 蚀本外，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担牵累。   对于非代扣代缴的税收, 基金管制东谈主应聘用税收照拂人对关系投资商场的税收 情况给予意见和建议。境外托管银行根据基金管制东谈主的诱导具体妥洽基金在外洋 税务的申报、缴纳及索求税收返还等关系责任。基金管制东谈主或其聘用的税务照拂人对 最终税务的处理的委果准确细致。                十八、基金的收益与分派   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 基金用度后的余额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日（即可供分派利润筹办截止日）基金 未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低数。   (三)收益分派原则   本基金收益分派应遵守下列原则： 币份额和 A 类好意思元份额不收取销售做事费，而 C 类东谈主民币份额收取销售做事费， 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东谈主的现款红利按除息日对应类别份额的基金份额净值自动转为基                 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 金份额； 基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 10%； 东谈主民币份额和 C 类东谈主民币份额以东谈主民币进行现款分成； 不得杰出 15 个责任日； 益分派基准日 A 类东谈主民币份额和 C 类东谈主民币份额的基金份额净值减去每单元基金 份额收益分派金额后不行低于面值；对于 A 类好意思元份额，由于汇率成分影响，存在 收益分派后 A 类好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；    (四)收益分派决策   基金收益分派决策中应载明收益分派基准日（即可供分派利润筹办截止日）以 及该日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比 例、分派方式、支付方式等内容。   (五)收益分派的时辰和方法 办法》的联系规则在指定媒介上公告； 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。   （六）分成方式的设立与变更   具体司法在招募诠释书中列示。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                十九、基金的管帐和审计   (一)基金的管帐战略 定编制基金管帐报表； 书面阐述。   (二)基金的审计 计师对本基金年度财务报表过头他规则事项进行审计。管帐师事务所过头注册会 计师与基金管制东谈主、基金托管东谈主彼此孤苦。 管东谈主(或基金管制东谈主)同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管制东谈主应当依照 《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同              二十、基金的信息走漏   基金的信息走漏应顺应《基金法》、《试行办法》、                         《信息走漏办法》、基金合同 过头他联系规则。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息走漏义务东谈主应当以保护 基金份额执有东谈主利益为根柢起点，照章走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果 性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大 会的基金份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的自然东谈主、法东谈主和非法东谈主 组织。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息走漏义务东谈主应按规则将应予走漏的 基金信息走漏事项在规则时辰内通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指 定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投 资者偶而按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。   本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开走漏的信息接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金不错东谈主民币、好意思元等主要外汇币种筹办并走漏净值及关系信息。波及币 种之间调理的，应当走漏汇率数据开首，并保执一致性。如果出现窜改，应当给予 走漏并诠释窜改的原理。东谈主民币对主要外汇的汇率应当以讲述期末临了一个估值 日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   本基金除绝顶诠释外，货币单元为东谈主民币元。   公开走漏的基金信息包括：   （一）招募诠释书   招募诠释书是基金向社会公开发售时对基金情况进行诠释的法律文献。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   基金管制东谈主按照《基金法》、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额发 售的 3 日前，将基金招募诠释书登载在指定报刊和网站上。基金合同收效后，基金 招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招 募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主 至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募诠释书。   （二）基金合同、托管契约   基金管制东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同节录登载在指定报刊和 网站上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   （三）基金居品府上纲目   基金居品府上概如果基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品府上纲目，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的，基金管制东谈主 至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上纲目。   （四）发售公告   基金管制东谈主将按照《基金法》、                《信息走漏办法》的联系规则，就基金份额发售 的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募诠释书确当日登载于指定报刊 和网站上。   （五）基金合同收效公告   基金管制东谈主将在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效 公告。基金合同收效公告中将诠释基金召募情况。   （六）基金净值信息 东谈主将至少每周在指定网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额 累计净值； 日后的第二个责任日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点走漏盛开日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 定网站走漏半年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 计净值。   （七）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募诠释书等信息走漏文献上载明各 类基金份额申购、赎回价钱的筹办方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者偶而 在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （八）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易的 3 个责任日前，将基金份额上市往复公告书登载在指定报刊和网站上。   （九）基金年度讲述、基金中期讲述、基金季度讲述 年度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所 审计。 将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。 告，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。 期讲述或者年度讲述。 为保障其他投资者利益，基金管制东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他 要害信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述期内执有份 额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 产情况过头流动性风险分析等。   （十）临时讲述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的事件时，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在指定报刊和指定网站上：                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 记机构，基金改聘管帐师事务所； 项，基金托管东谈主寄予基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门细致东谈主因基金托管业务 关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际适度东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 式和费率发生变更；                 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   (十一)清爽公告   在本基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场文静传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 执有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将 联系情况立即讲述中国证监会和基金上市往复的证券往复所。   (十二)基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并予 以公告。召开基金份额执有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额执 有东谈主大会的召开时辰、会议方式、审议事项、议事方法和表决方式等事项。   基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主 对基金份额执有东谈主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履行 关系信息走漏义务。   （十三）计帐讲述   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并 将计帐讲述领导性公告登载在指定报刊上。   (十四)中国证监会规则的其他信息   （十五）信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息走漏做事的质地。具体要求应当顺应中国证监             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 会及自律司法的关系规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。  （十六）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则 规则将信息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   （十七）本基金信息走漏事项以法律法则规则及本章精真金不怕火定的内容为准。                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同          二十一、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐      (一)基金合同的变更 金份额执有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东谈主大会决议同意。      (1)断绝基金合同；      (2)调理基金运作方式；      (3)变更基金类别；      (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；      (5)变更基金份额执有东谈主大会方法；      (6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；      (7)提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或提高销售做事费率。但根据基 金合同及适用的关系规则提高该等酬报尺度的除外；      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；      (10)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额执有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金托 管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率和 调低销售做事费率或变更收费方式；      (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      (5)基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响；      (6)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额执有东谈主大会的 其他情 形。 并于中国证监会核准或出具无异议意见后收效实行，并自收效之日起 2 日内在至 少一种指定媒介公告。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (二)本基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将断绝： 有权利义务； 利义务；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同断绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。在基金财产计帐组接管基金财产之前，基金管制东谈主和基金托 管东谈主应按照基金合同和托管契约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。   (2)基金财产计帐组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务 经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘 用必要的责任主谈主员。   (3)基金财产计帐组细致基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的联系规则对基金财产进行清 算。基金财产计帐方法主要包括：   (1)基金合同断绝后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同断绝时，由基金财产计帐组统一接管基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用讼师事务所出具法律意见书；   (6)聘用管帐师事务所对计帐讲述进行审计；   (7)将基金财产计帐效果讲述中国证监会；   (8)进入与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐效果；                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (10)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分派给基金份额执有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐效果经 管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监 会备案并公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同               二十二、讲错牵累   (一)基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、                                    《运 作办法》、     《试行办法》等法律法则的规则或者本基金合同约定，给基金财产或者基 金份额执有东谈主变成毁伤的，应当差别对各自的步履变成的径直蚀本照章承担补偿 牵累；因共同步履给基金金钱或者基金份额执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿 牵累。然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责： 定当作或不当作而变成的蚀本等； 成的蚀本等。   (二)基金合同当事东谈主违背基金合同，给其他当事东谈主变成经济蚀本的，应当对直 接蚀本（即不包括预期蚀本）承担补偿牵累。在发生一方或多方讲错的情况下，基 金合同能链接履行的，应当链接履行。   (三)本基金合归并方当事东谈主变成讲错后，其他当事东谈主应当选用顺应措施贯注 蚀本的扩大；莫得选用顺应措施甚至蚀本扩大的，不得就扩大的蚀本要求补偿。守 约方因贯注蚀本扩大而开销的合理用度由讲错方承担。   (四)因一方当事东谈主讲错而导致其他当事东谈主蚀本的，基金份额执有东谈主应先于其 他受损方取得补偿。   (五)由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主自然还是选用必要、顺应、合理的措施进行查抄，然而未能发现 跋扈的，由此变成基金财产或投资东谈主蚀本，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵累。 然而基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施撤销由此变成的影响。   (六) 对于境外投资照拂人履行职责过程中因自己弊端、断然等原因而导致基金 财产受到蚀本的，基金管制东谈主首肯担相应牵累。   (七) 对于境外托管东谈主履行职责过程中因自己弊端、断然等原因而导致基金财 产受到蚀本的，基金托管东谈主首肯担相应牵累。             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同              二十三、争议的处理   对于因基金合同的执意、内容、履行和诠释注解或与基金合同联系的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、长初学道贬责。不肯或者不行通过协商、长入贬责的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东谈主均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚笃、起劲、尽责地 履行基金合同规则的义务，重视基金份额执有东谈主的正当权益。   本基金合同受中华东谈主民共和国法律统辖。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同               二十四、基金合同的效率   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法 律文献。   (一)本基金合同经基金管制东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或 其授权代表署名，在基金募汇集束，基金备案手续办理收场，并获中国证监会书面 阐述后收效。基金合同的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐效果报中国证 监会备案并公告之日止。   (二)本基金合同自收效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执 有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律握住力。   (三)本基金合同原本一式八份，除中国证监会和银行业监督管制机构各执两 份外，基金管制东谈主和基金托管东谈主各执有两份。每份均具有同等的法律效率。   (四)本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构 和登记结算机构办公风物查阅，但其效率应以基金合同原本为准。                 二十五、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按联系法律法则和规则 协商贬责。 （本页无正文，为《华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金 合同》签署页） 基金管制东谈主：           （公章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订场所：

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