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华宝国外中国成长搀杂型证券投资基金
托管公约
基金经管东说念主：华宝基金经管有限公司
基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司
二零二五年二月
目 录
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称呼：华宝基金经管有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼
邮政编码：200120
法定代表东说念主：黄孔威
成立日历：2003 年 3 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200319 号
组织边幅：中外联合磋商
注册本钱：1.5 亿元
存续时间：执续磋商
磋商范围：基金经管业务、发起设立基金及中国证券监督经管委员会（以下简称“中国
证监会”）批准的其他业务
（二）基金托管东说念主
称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织边幅：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：执续磋商
磋商范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管公约的依据、方向和原则
（一）顽强托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称”基金法”)、《及格境内机构
投资者境外证券投资经管试行办法》(以下简称”试行办法”)、相关法律律例(以下简称“法
律律例”)、《华宝国外中国成长搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及
其他相关章程制订。
（二）顽强托管公约的方向
顽强本公约的方向是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值筹办、收益分派、信息线路及彼此监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
（三）顽强托管公约的原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。
本基金将勾搭宏不雅经济环境、计谋阵势、证券市集走势的玄虚分析，主动判断市集时机，
进行积极的钞票配置，合理细目基金在股票、债券等各类钞票类别上的投资比例，以最大限
度地裁汰投资组合的风险、擢升收益。本基金各类钞票配置的比例范围为：股票占基金钞票
总值的 60%-95%，债券和其他钞票占基金钞票总值的 5%-40%。
（二）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：
境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级的境外银行，但在基
金托管账户的进款不受此放置。
或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 10%，其中执有任一国度或地区
市集的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 3%。
部基金不得执有消释机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。
前项投资比例放置应当合并筹办消释机构境表里上市的总股本，同期应当一并筹办专家
存托把柄和好意思国存托把柄所代表的基础证券，并假定对执有的股本权证哄骗诊治。
金合同章程的运动受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。
若基金跳跃上述投资比例放置，应当在跳跃比例后 30 个就业日内选择合理的交易措施减
仓以合适投资比例放置要求。
场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不合适前述比
例放置的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。
（三）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管公约第十五条
第九款基金投资回绝行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资禁
止行动进行监督。
（四）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值筹办、
基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关连信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。
（五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律律例、
基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面边幅申诉基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应
积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到申诉后应鄙人一就业日前实时核
对并以书面边幅给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，说明违法原
因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对
申诉县项进行复查, 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在
限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。
（六）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管公约
对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金经管东说念主应在章程时辰内复兴并改
正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托
管公约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关连数
据而已和轨制等。
（七）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易门径已经奏效的指示违背法律、行政律例
和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金经管东说念主，由此形成的赔本由
基金经管东说念主承担。
（八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行动，应实时评释中国证监会，同期申诉
基金经管东说念主限期纠正，并将纠正效率评释中国证监会。基金经管东说念主无正大根由，拒却、羁系
对方根据本托管公约章程哄骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东说念主淡薄警告仍不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。
四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主筹办的基金钞票
净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、关连信息线路和监督基金投资运
作等行动。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《试行
办法》、基金合同、本公约过头他相关章程时，应实时以书面边幅申诉基金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面边幅给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠
正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对申诉县
项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但
不限于：提交关连而已以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在章程时辰内复兴
基金经管东说念主并改正。
（三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时评释中国证监会，同期申诉
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正效率评释中国证监会。基金托管东说念主无正大根由，拒却、羁系
对方根据本公约章程哄骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严
重或经基金经管东说念主淡薄警告仍不改正的，基金经管东说念主应评释中国证监会。
五、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
有稀奇情况两边可另行协商贬责。
算时，不得将托管证券过头收益归入其清管待产；基金经管东说念主和基金托管东说念主交融现款于存入
现款账户时组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除不法律律例及捣毁或清盘门径明文
许可该等现款不归于清管待产外，该等现款归入清管待产并不组成基金托管东说念主违背托管公约
的章程。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
集专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。
有东说念主东说念主数合适《基金法》、《试行办法》等相关章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的沿路
资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，聘任具有从事证券关连业务
阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由进入验资的 2 名或 2 名以
上中国注册司帐师署名方为灵验。
等事宜。
（三）基金资金账户的开立和经管
立境外资金账户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴
由基金托管东说念主守护和供境内资金划拨使用。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行动。
（四）基金证券账户的开立和经管
基金托管东说念主奉求境外托管东说念主在境外，根据当地市集法律法设施程，开立和经管证券账户。
（五）其他账户的开立和经管
同的章程，由基金托管东说念主或其奉求机构负责开立。
（六）基金财产投资的相关有价把柄等的守护
基金财产投资的境皮毛关什物证券、银行进款如期存单等有价把柄由基金托管东说念主奉求境
外托管东说念主存放于其守护库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构骨子灵验限制的证券不承担
守护就业。
（七）与基金财产相关的紧要合同的守护
与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署
的、与基金财产相关的紧要合同的原件分辨由基金经管东说念主、基金托管东说念主守护。除本公约另有
章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金管
理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。上述紧要合同的守护期限为基金合同阻隔后
六、指示的发送、证据及扩充
基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项收付指示，基金托
管东说念主扩充基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等相关事项。
(一)指示的发送边幅
基金托管东说念主只接受基金经管东说念主或经基金托管东说念主喜悦的基金经管东说念主境外投资照看人通过
swift、或经授权的传真方式发送的书面指示，或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主两边认同的指
令边幅。接管的传真方式的书面指示应通过电话进行证据。
基金经管东说念主如奉求境外投资照看人向基金托管东说念主发送指示的，基金经管东说念主搪塞其境外投资
照看人发送的指示负责，基金经管东说念主应确保其发送的指示、数据的信得过、准确、好意思满。
（二）指示的扩充
合理细目基金经管东说念主或其境外投资照看人指示有任何迷糊或不好意思满，其应在收到指示后实时就
该等指示向基金经管东说念主或其境外投资照看人寻求表示或证据，以保证在约定的结算截止时限以
前对其境外托管东说念主发送交割指示。在未收到基金经管东说念主或其境外投资照看人表示或证据的情况
下，基金托管东说念主不错本着诚信原则拒却扩充相关指示，基金托管东说念主分歧在寻求表示或证据期
间形成的延误所导致的赔本负责，由于基金托管东说念主的专诚不妥行动、诈骗、武断或者负约造
成的除外。
能发生的赔本，均由基金经管东说念主或其境外投资照看人负责，由于基金托管东说念主的专诚、武断、失
职或不诚之举形成的除外。
（三）指示与法律律例相反
基金托管东说念主莫得打听任何指示是否合适相应境外法律律例或市集老例的义务。但如若基
金托管东说念主有合理根由，合计指示与中国或投资地法律、律例和市集老例不符，基金托管东说念主可
暂不扩充指示，独立即书面申诉基金经管东说念主或其境外投资照看人，出具蔓延扩充指示的合理证
据或根由，要求基金经管东说念主或其境外投资照看人赐与改良或修正。在未收到基金经管东说念主或其境
外投资照看人改良或修正的情况下，基金托管东说念主不错本着诚信原则拒却扩充相关指示，直至基
金经管东说念主或其境外投资照看人发送经改良或修正的指示为止。
（四）指示截止时辰
基金经管东说念主和基金托管东说念主将在附件中约定某些指示的接管截止时辰。如若非因基金托管
东说念主自己原因，基金托管东说念主在截止时辰后收到指示， 为保障基金经管东说念主交易安全，应在收到指
令后实时申诉基金经管东说念主并要求基金经管东说念主证据是否持续扩充。在未收到基金经管东说念主证据的
情况下，基金托管东说念主不错本着诚信原则拒却扩充相关指示，直至基金经管东说念主证据持续扩充为
止。同期，基金托管东说念主分歧基金经管东说念主因指示在章程时辰后发出所形成的赔本承担就业，由
于基金托管东说念主的专诚不妥行动、诈骗、武断或者负约形成的除外。
（五）书面指示的授权
基金经管东说念主和/或境外投资照看人需提供经授权的业务操作主说念主员名单，并预留授权东说念主署名样
本，在指示无法以 SWIFT 发送的情况下，由经授权东说念主员署名，发出相应书面指示。基金托管
东说念主在以合理审慎对署名进行边幅审查后方可扩充，但在职何情况下，上述边幅审查不得延误
对指示的扩充。基金经管东说念主和/或境外投资照看人应负责确保只由被授权东说念主向基金托管东说念主发送该
等书面指示。
（六）授权变更
任何一方（“变更方”）转换或阻隔被授权东说念主的授权，应提前申诉另一方并提供新的被授
权东说念主名单、预留署名样本。另一方应在收到授权文献原件当日银行营业时辰实现前将回函传
真至变更方并电话向变更方证据。被授权东说念主变更或阻隔申诉，自变更方收到另一方以传真
发出的回函证据时开动奏效。
七、交易的清理与交割
（一）交易的清理与交割
交易的清理与交割依据《证券投资基金法》、
《试行办法》、基金合同过头他相关章程扩充。
基金托管东说念主应当按照基金经管公司或其投资照看人的指示实时办理基金投资的清理、交割事宜。
基金经管东说念主应保证其奉求的境外投资照看人向基金托管东说念主发送指示的信得过、准确和好意思满。同期
基金经管东说念主应保证其有充足的资金（或证券）可用于清理与交割，并对无充足资金（或证券）
用于清理与交割的负约行动承担就业。
基金托管东说念主可将基金买卖证券的清理交收、资金汇划及交易过户记载获取等职责奉求给
境外托管东说念主。
基金经管公司或其投资照看人在结算指示截止时辰之前向基金托管东说念主发出结算指示，该等
指示需按照两边约定，包含通盘要素。基金托管东说念主应实时将该结算指示按约定方式发送给其
奉求的境外托管东说念主。境外托管东说念主根据投资地交易法令准确实时地办理结算。除基金托管东说念主或
其奉求的境外托管东说念主专诚不妥行动、诈骗、武断或者负约之外，基金托管东说念主或其奉求的境外
托管东说念主以合适法律律例、关连投钞票品的条目条件及相关市集法令的方式在收到敌手方的对
价之前寄托金融钞票或者支付资金的，其风险赔本由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主或其奉求
的境外托管东说念主在基金经管东说念主的要求下，应协助基金经管东说念主拿起法律诉讼或对就业方选择不异
措施以雅致就业，前提是基金经管东说念主喜悦承担基金托管东说念主或其奉求的境外托管东说念主为此发生的
合理用度。关于未告捷交割的结算指示以及稀奇情况下的蔓延交收，基金托管东说念主或其奉求的
境外托管东说念主应实时申诉基金经管东说念主，以便于基金经管东说念主和托管东说念主共同接洽贬责。
基金托管东说念主按基金经管东说念主和/或境外投资照看人发送的成交酬金或清理交割指示进行相应
的司帐记载，基金托管东说念主过头境外托管东说念主可根据骨子交割情况调整按基金经管东说念主发送的指示
所作出的司帐记载，基金托管东说念主应申诉基金经管东说念主和/或境外投资照看人。此种调整所发生的任
何支拨由基金经管东说念主负责互助贬责。
因基金经管东说念主对基金财产经管失慎，导致超买或超卖等情形，给基金财产形成赔本的，
由基金经管东说念主承担就业。
由于专家投资触及不同投资市集和结算法令，关于非因基金经管东说念主、基金托管东说念主过头委
托代理东说念主的原因形成的蔓延交收等情况导致基金财产赔本的，基金经管东说念主、基金托管东说念主不承
担抵偿就业，但应当积极选择必要措施裁汰由此形成的影响。
（二）、交易记载、资金和证券账目查对的时辰和方式
基金经管东说念主和/或境外投资照看人和基金托管东说念主如期进行交易记载的查对。对外线路净值之
前，基金经管东说念主和/或境外投资照看人必须保证骨子交易效率与基金司帐账簿上的交易记载全齐
一致。
资金账目按投资骨子交易日核实，账实相符。基金托管东说念主每投资交易日向基金经管东说念主和/
或境外投资照看人提供资金余额评释，并保证其所记载的资金余额、币种与骨子相符。
基金托管东说念主应每月查对质券账户中证券的种类和数目。基金托管东说念主每月向基金经管东说念主提
供证券数目月度评释，并保证其所记载的证券数目与骨子相符。
八、基金申购、赎回与分成安排
（一）基金申购和赎回业务处理的基本章程
搪塞传递的赎回洞开式基金的数据信得过性负责。
效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商贬责处理方式。基
金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关章程保存。
不然，由基金经管东说念主承担相应的就业。
为得志认购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清理的专用账户，该
账户由登记机构经管。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金经管东说念主的原
因形成，就业由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的花式、内容、发送、接管和证据方式等除与投资指示疏导外，其他部分另行
章程。
（二）申购资金
将清理证据的灵验数据和资金数据汇总传输给基金托管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主据此进
行申购的基金司帐处理。
构开立的基金银行账户，基金托管东说念主查对申购款是否到账，并对申购资金进行账务处理。
（三）赎回资金
和基金托管东说念主据此进行赎回的基金司帐处理。
托管东说念主将赎回资金(含赎回费)于 T+7 日上昼划往基金经管东说念主指定的 TA 专用账户。稀奇情况时，
两边协商处理。划款当日基金经管东说念主和基金托管东说念主对赎回资金进行账务处理。
（四）基金现款分成
定绪论上公告并报中国证监会备案。
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
九、基金钞票净值筹办和司帐核算
（一）基金钞票净值的筹办、复核与完成的时辰及门径
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债（含各项相关税收）后的金额。
基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和，基金份额净值的筹办精准到 0.001
元，极少点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
用于基金信息线路的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责筹办，基金托管东说念主
负责进行复核。基金经管东说念主应于每个就业日估值时辰点筹办基金净值并发送给基金托管东说念主。
基金托管东说念主对净值筹办效率复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公
布。
基金的基金司帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各
方在对等基础上充分洽商后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金钞票净值的计
算效率对外赐与公布。
（二）基金钞票估值方法和稀奇情形的处理
基金所领有的股票、债券等有价证券以及银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票。
（1）上市运动股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。
（2）未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的消释股票的
收盘价估值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
②初度刊行且未上市的股票，按成本价估值；初度刊行且有明确锁如期的股票，消释股
票在交易所上市后，按交易所上市的消释股票的市价估值。
（1）关于上市运动的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日其所在证券交
易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行
净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得
到的净价估值。
（2）关于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，即首
选按估值日的最近买价估值。
关于未上市运动、或运动受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如
果上述估值方法弗成客不雅反应公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商
定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
本基金外币钞票价值筹办中，所触及东说念主民币对好意思元的汇率应当以基金估值日中国东说念主民银
行或其授权机构公布的东说念主民币汇率为准。触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，选择估值日
伦敦时辰下昼四点的汇率套算。
关于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律法设施程应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；关于因税收章程调整或其他原因导致基金骨子交征税金与估算
的应交税金有各异的，基金将在关连税金骨子支付日进行相应的估值调整。
均应被合计选择了恰当的估值方法。然则，如若基金经管东说念主合计按本款第 1－5 项章程的方法
对基金钞票进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托
管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
（三）基金份额净值造作的处理方式
基金运作进程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或代销机构、或投
资东说念主自身的差错形成差错，导致其他当事东说念主遇到赔本的，差错的就业东说念主应当对由于该差错遭
受赔本确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿并承担关连就业。
上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹办差错、系
统故障差错、下达指示差错等；关于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无法
猜测、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照下述章程扩充。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易而已灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿就业，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主
仍应负有返还不妥得利的义务。
因基金估值造作给基金投资东说念主形成的赔本应由基金托管东说念主和基金经管东说念主协商共同承担，
基金托管东说念主和基金经管东说念主对不应由其承担的就业，有权根据差错原则，向差错东说念主追偿，基金
合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，差错就业方应实时互助各方，实时进行
改变，因改变差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时改变已产生的差错，
给当事东说念主形成的赔本由差错就业方承担；若差错就业方已经积极互助，况且有协助义务确当
事东说念主有满盈的时辰进行改变而未改变，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿就业。差错
就业方搪塞改变的情况向相关当事东说念主进行证据，确保差错已得到改变。
（2）差错的就业方对可能导致相关当事东说念主的径直赔本负责，分歧蜿蜒赔本负责，况且仅
对差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错就业方仍应
对差错负责，如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还不妥得利形成其他当事东说念主
的利益赔本，则差错就业方应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不
当得利确当事东说念主享有要求寄托不妥得利的职权；如若取得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不妥得利返还的
总和跳跃其骨子赔本的差额部分支付给差错就业方。
（4）当估值或份额净值计价发生偏差且偏差金额小于基金钞票净值的 0.5％时，经管东说念主
和托管东说念主应查找原因，实时对当日账务进行调整。其中，对偏差金额大于基金钞票净值 0.25％
但小于基金钞票净值 0.5％的，应向中国证监会报备。当估值或份额计价偏差达到或跳跃基金
钞票净值的 0.5％时，经管东说念主和托管东说念主尽快查明原因、立即纠正，选择合理措施注重赔本进一
步扩大，实时进行临时公告，并评释中国证监会。
（5）差错就业方拒却进行抵偿时，如若因基金经管东说念主差错形成基金钞票赔本机，基金托
管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如若因基金托管东说念主差错形成基金钞票赔本机，基金
经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资
产的赔本，并拒却进行抵偿时，由基金托管东说念主负责向差错方追偿。
（6）如若出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律律例、基金合同
或其他章程，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金
经管东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到
的赔本。
（7）按法律法设施程的其他原则处理差错。
差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差错的就业
方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的赔本进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行改变和抵偿赔本；当估
值或份额净值计价发生偏差且偏差金额小于基金钞票净值的 0.5％时，经管东说念主和托管东说念主应查找
原因，实时对当日账务进行调整。其中，对偏差金额大于基金钞票净值 0.25％但小于基金资
产净值 0.5％的，应向中国证监会报备。当估值或份额计价偏差达到或跳跃基金钞票净值的
时进行临时公告，并评释中国证监会；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进行
改变，并就差错的改变向相关当事东说念主进行证据。
（1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法进行估值时，所形成的过失不四肢基金资
产作念值造作处理。
（2）关于因税收章程调整或其他原因导致基金骨子交征税金与基金按照权责发生制进行
估值的应交税金有各异的，关连估值调整不四肢基金钞票估值造作处理。然则，关于其中因
基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主或基金经管东说念主奉求的税务照看人业务操作不妥、武断或
者专诚负约等行动导致基金骨子税收职守（含罚款等）与估值有所各异的，该等各异应由责
任东说念主负责抵偿，基金经管东说念主和基金托管东说念主应代表基金利益进行追偿。
（3）由于不可抗力原因，或由于各门户据服务机构发送的数据造作，本基金经管东说念主和本
基金托管东说念主天然已选择必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的
基金钞票估值造作，本基金经管东说念主和本基金托管东说念主不错免除抵偿就业。但基金托管东说念主应当积
极选择必要的措施排斥由此形成的影响。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
当出现以下情形时，不错暂停估值：
基金钞票的；
时间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，应当暂停基金估值；
（五）基金司帐轨制
按国度相关部门章程的司帐轨制扩充。
（六）基金账册的建立
基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金托管东说念主和基金经管东说念主分辨
独飞速建立、记载和守护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存
在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查到错账的原因而影
响到基金净值信息的筹办和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与评释的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。查对不符时，
应实时申诉基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全齐一致。
（1）报表的编制
基金经管东说念主应当在上半年实现之日起两个月内完成基金中期评释的编制；在每年实现之
日起三个月内完成基金年度评释的编制。基金年度评释的财务司帐评释应当经过审计。基金
合同奏效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期中期评释或者年度评释。
（2）报表的复核
基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
进程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，
调整以国度相关章程为准。
基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关连报表及评释。
十、基金收益分派
基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应撤职下列原则：
利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将投资东说念主的现款
红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额。
现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金
默许的收益分派方式是现款分成；
（二）基金收益分派的时辰和门径
本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分派决策公告后(依
据具体决策的章程)，基金经管东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主
按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
十一、基金信息线路
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律律例、基金合同的相关章程进行信息线路，拟公开披
露的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、《试行办法》、基金合同过头他相关章程
进行信息线路外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务
信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
管机构的号令、决定所作念出的信息线路或公开。
（二）信息线路的内容
基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产物而已概
要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、
赎回价钱、基金如期评释、包括基金年度评释、基金中期评释、临时评释、表示公告、基金
份额执有东说念主大会决议、清理评释、中国证监会章程的其他信息。基金年度评释中的财务司帐
评释需经具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所审计后，方可线路。
（三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息线路中的职责和信息线路门径
基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息线路进程中应以保护基金份额执有东说念主利益为倡导，淳厚
信用，严守高明。基金经管东说念主负责办理与基金相关的信息线路事宜，基金托管东说念主应当按摄影
关法律律例和基金合同的约定，关于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行
复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主赐与公布。
关于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管东说念主)在公告
前应奉告基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其实践按照法定方式和限时线路
的义务。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金经管东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关连报送信
息的信得过、准确、好意思满、实时。
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关连信息：
(1)不可抗力；
(2)法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。
按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中章程需要线路的事项时，按基金合同章程公布。
照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法设施程将信
息置备于各自住所，供社会免费公众查阅。投资者在支付工本费后可在合理时辰取得上述文
件的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。
（四）本公约下基金的信息线路事项以法律法设施程、基金合同“十九、基金的信息披
露”及本章从简定的内容为准。
十二、基金用度和税收
（一）本合同章程的基金用度包括基金经管东说念主奉求的境外投资照看人、基金托管东说念主奉求的
境外托管东说念主所收取的用度。
（二）基金经管费的计提比例和计提方法
在频繁情况下，基金经管费按前一日基金钞票净值 1.2%年费率计提。筹办方法如下：
H＝E×年经管费率÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）基金托管费的计提比例和计提方法
在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。筹办方法如下：
H＝E×年托管费率÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（四）证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、基金合同奏效后的信息线路用度、
基金份额执有东说念主大会用度、外汇汇兑用度、基金合同奏效后与基金相关的司帐师费和讼师费
等根据相关法律律例、基金合同及相应公约的章程，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的表情
基金合同奏效前的讼师费、司帐师费和信息线路用度不得从基金财产中列支。基金经管
东说念主与基金托管东说念主因未实践或未全齐实践义务导致的用度支拨或基金财产的赔本，以及处理与
基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。因 QDII 产物投资需要而支付给关连税务
照看人的用度可从基金钞票中列支，但投资照看人费、数据信息服务费、指数使用费等不得从基
金钞票中列支。
（六）基金经管费和基金托管费的调整
基金经管东说念主和基金托管东说念主可协筹议情裁汰基金经管费和基金托管费，此项调整不需要基
金份额执有东说念主大会决议通过。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定绪论上刊
登公告。
（七）基金经管费和基金托管费的复核门径、支付方式和时辰
基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费和基金托管费等，根据本托管公约和基金合
同的相关章程进行复核。
基金经管费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金管
理费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个就业日内从基金财产中
一次性支付给基金经管东说念主和基金托管东说念主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（八）违法处理方式
基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过头他相关章程从
基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主赐与说明讲明，如基金经管东说念主无正大
根由，基金托管东说念主可拒却支付。
（九）投资所在国度或地区对基金投资征收的关连税费，根据中国与该国度或地区签署
的关连税收协定实践。
十三、基金份额执有东说念主名册的守护
基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执
有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分
别守护基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善守护，则按关连律例承担就业。
在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年报前，基金经管东说念主应将相关而已送交基金托管东说念主，
不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所守护
的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。
十四、基金相关文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其他关连而已。基金托
管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连而已。基金经管东说念主和基金托管
东说念主齐应当按章程的期限守护。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
东说念主。
（三）变更与协助
若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相应
文献。
（四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始把柄、记账把柄、基金账册、
交易记载和弥留合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。
十五、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主的更换
有下列情形之一的，经基金份额执有东说念主大会决议并经中国证监会核准，基金经管东说念主职责
阻隔：
(1)基金经管东说念主被照章取消基金经管阅历；
(2)基金经管东说念主照章收场、被照章捣毁或者被照章宣告收歇；
(3)基金经管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同章程的其他情形。
更换基金经管东说念主必须依照如下门径进行：
(1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计执有基金总份额 10%以上的基金
份额执有东说念主提名；
(2)决议：基金份额执有东说念主大会在原基金经管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任基金
经管东说念主形成决议，新任基金经管东说念主应当合适法律律例及中国证监会章程的阅历条件；
(3)备案：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主，更换基金经管
东说念主的基金份额执有东说念主大会决议须报中国证监会备案；
(4)顶住：原基金经管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金经管业务而已，实时办理基金管
理业务的移交手续，新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应当实时接管，并与基金托管东说念主查对
基金钞票总值；
(5)审计：原基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法设施程聘任司帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报国务院证券监督经管机构备案，审计用度在基
金财产中列支；
(6)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额执有东说念主大会决
议奏效后 2 日内公告；
(7)基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要求替
换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主相关的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，经基金份额执有东说念主大会决议并经中国证监会核准，基金托管东说念主职责
阻隔：
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；
(2)基金托管东说念主照章收场、被照章捣毁或者被照章晓谕收歇；
(3)基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同章程的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者单独或共计执有基金总份额 10%以上的基金
份额执有东说念主提名；
(2)决议：基金份额执有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任基金
托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当合适法律律例及中国证监会章程的阅历条件；
(3)备案：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托管
东说念主的基金份额执有东说念主大会决议须报中国证监会备案；
(4)顶住：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务而已，实时
办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接管，并与
基金经管东说念主查对基金钞票总值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法设施程聘任司帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报国务院证券监督经管机构备案，审计用度从基
金财产中列支；
(6)公告和备案：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主
大会决议奏效后 2 日内公告并报外管局备案。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换
的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定绪论上聚合公告并报外管局备案。
（四）新基金经管东说念主接管基金经管业务或新基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，
原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应持续实践关连职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益
形成毁伤的行动。
十六、回绝行动
本公约当事东说念主回绝从事的行动，包括但不限于：
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金经管东说念主不自制地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担赔本。
（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管进程中任何尚未按法律律例
章程的方式公开线路的信息。
（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓唐, 其高等经管东说念主员和其他从业
东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或刑事就业基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或
托管公约的章程进行刑事就业的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；（4）从事内幕交易、控制证券交易价钱过头他不正大的证券
交易行动；(5) 购买不动产； (6) 购买房地产典质按揭；(7) 购买可贵金属或代表可贵金属
的把柄；(8) 购买什物商品；(9) 除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款。该临
时用途借入现款的比例不得跳跃基金钞票净值的 10%；(10) 利用融资购买证券，但投资金融
繁衍品除外；(11) 参与未执有基础钞票的卖空交易；(12)依照法律、行政律例相关章程，由
中国证监会章程回绝的其他行动。法律律例或监管部门取消上述放置，如适用于本基金，则
本基金投资不再受关连放置。
（十）法律律例和基金合同回绝的其他行动，以及依照法律、行政律例相关章程，由国
务院证券监督经管机构章程回绝基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
十七、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理
（一）托管公约的变更门径
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与
基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后奏效。
（二）基金托管公约阻隔出现的情形
（三）基金财产的清理
(1)基金合同阻隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进行
基金清理。
(2)基金财产清理组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关连业务阅历的注册
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的就业主说念主员。
(3)在基金财产清理进程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自实践职责，持续诚挚、勤勉、
尽职地实践基金合同和本托管公约章程的义务，进展基金份额执有东说念主的正当权益。
(4)基金财产清理组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产清理组可
以照章进行必要的民事行动。
基金合同阻隔，应当按法律律例和本基金合同的相关章程对基金财产进行清理。基金财
产清理门径主要包括：
(1)基金合同阻隔后，发布基金财产清理公告；
(2)基金合同阻隔时，由基金财产清理组统依然受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证据；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘任讼师事务所出具法律意见书；
(6)聘任司帐师事务所对清理评释进行审计；
(7)将基金财产清理效率评释中国证监会；
(8)进入与基金财产相关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清理效率；
(10)对基金剩余财产进行分派。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理进程中发生的通盘合理用度，清理费
用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)退回基金债务；
(4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额执有东说念主。
基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理
组公告；清理进程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理效率经司帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十八、负约就业
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不实践本公约或实践本公约不合适约定的，应当承担违
约就业。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在实践各自职责的进程中，违背《基金法》、《试行办法》
或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当分辨对
各自的行动照章承担抵偿就业；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应
当承担连带抵偿就业。
（三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就径直赔本进行抵偿；给基金
财产形成赔本的，应就径直赔本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向负约方追
偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
而形成的赔本等；
成的径直赔本或潜在赔本等；
及基金合同和本公约的约定实践了关连职责，但由于第三方的原因而形成运作不畅、出现差
错和赔本的。
（四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的措施，发愤
注重赔本的扩大。
（五）负约行动虽已发生，但本托管公约偶然持续实践的，在最大限定地保护基金份额
执有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当持续实践本公约。若基金经管东说念主或基金
托管东说念主因实践本公约而被告状，另一方应提供合理的必要相沿。
（六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限制的成分导致业务出现差错，基金经管东说念主和
基金托管东说念主天然已经选择必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现造作的，由此造
成基金财产或投资东说念主赔本，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。然则基金经管东说念主和基金
托管东说念主应积极选择必要的措施排斥由此形成的影响。
（七）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为实践其承担的受托东说念主职责。
境外托管东说念主在实践就业进程中，因自己差错、武断等原因而导致基金财产受损的，托管东说念主应
当承担相应就业。
十九、争议贬责方式
因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入贬责，协商、长入弗成
贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事
东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续诚挚、勤勉、
尽职地实践基金合同和本托管公约章程的义务，进展基金份额执有东说念主的正当权益。
本公约受中国法律统率。
二十、托管公约的遵循
两边对托管公约的遵循约定如下：
（一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管
公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主两边根据中国证监会
的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的文本为雅致文本。
（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的
灵验期自其奏效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不停力。
（四）本公约一式八份，公约两边各执二份，备存二份，上报中国证监会和银行业监督
经管机构各一份，每份具有同等法律遵循。
二十一、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应赐与配合，
承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、相关法律律例等章程协商办理。
二十二、托管公约的签订
本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
（本页为《华宝国外中国成长搀杂型证券投资基金托管公约》签署页，无正文）
基金托管东说念主:中国确立银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金经管东说念主：华宝基金经管有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
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