发布日期：2026-08-30 00:04    点击次数：85

中国经济网北京9月18日讯 湖南证监局昨日发布对于对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部聘用出具警示函行政监管措施的决定、对于对陈叶丽聘用出具警示函行政监管措施的决定。

经查，华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部存在以下问题：开户收受不门径，合规赓续不到位，未能积极互助现场搜检责任开展。

上述行动违背了《证券经纪业务赓续看法》第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金赓续公司合规赓续看法》第三条、《证券期货缱绻机构过甚责任主谈主员清廉从业章程》第十一条第(四)项的关联章程。

字据《证券经纪业务赓续看法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金赓续公司合规赓续看法》第三十二条、《证券期货缱绻机构过甚责任主谈主员清廉从业章程》第十八条章程，湖南证监局决定对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部聘用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

陈叶丽行动营业部负责东谈主，对上述问题负有主要职守。

字据《证券经纪业务赓续看法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金赓续公司合规赓续看法》第三十二条、《证券期货缱绻机构过甚责任主谈主员清廉从业章程》第十八条章程，湖南证监局决定对陈叶丽聘用出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市集诚信档案。

《证券经纪业务赓续看法》第八条章程：证券公司过甚从业东谈主员从事证券经纪业务营销举止，应当向投资者先容证券来往基本学问，充分揭示投资风险，不得有下列行动：

(一)指导无投资意愿能够不具备相应风险承受才调的投资者开立账户、参与证券来往举止；

(二)提供、传播诞妄能够误导投资者的信息；

(三)凯旋能够变相向投资者返还佣金、赠耸立品礼券能够提供其他非证券业务性质的劳动；

(四)聘用谩骂其他证券公司等不正派竞争面孔收受投资者；

(五)对投资者证券生意的收益能够抵偿证券生意的耗损作出喜悦；

(六)与投资者商定共享投资收益能够摊派投资耗损；

(七)非法请托证券牙东谈主之外的个东谈主能够机构进行投资者收受、劳动举止；

(八)毁伤投资者正当权力能够淆乱市集治安的其他行动。

《证券经纪业务赓续看法》第四十三条章程：证券公司违背本看法的章程，照章聘用出具警示函、责令改正、责令增多里面合规搜检次数、责令按时评释、责令刑事职守关联东谈主员等行政监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的章程聘用行政监管措施；对凯旋负责的高等赓续东谈主员和其他职守东谈主员，照章聘用出具警示函、责令改正、监管讲话等行政监管措施。

《证券公司和证券投资基金赓续公司合规赓续看法》第三十二条章程：证券基金缱绻机构违背本看法章程的，中国证监会不错聘用出具警示函、责令按时评释、责令改正、监管讲话等行政监管措施；对凯旋负责的董事、监事、高等赓续东谈主员和其他职守东谈主员，不错聘用出具警示函、责令干预培训、责令改正、监管讲话、认定为不妥当东谈主选等行政监管措施。

证券基金缱绻机构违背本看法章程导致公司出现处罚结构不健全、里面规章不完善等情形的，对质券基金缱绻机构过甚凯旋负责的董事、监事、高等赓续东谈主员和其他凯旋职守东谈主员，依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督赓续条例》第七十条聘用行政监管措施。

《证券期货缱绻机构过甚责任主谈主员清廉从业章程》第十八条章程：证券期货缱绻机构过甚责任主谈主员违背本章程的，中国证监会不错聘用出具警示函、责令干预培训、责令按时评释、责令改正、监管讲话、认定为不妥当东谈主选、暂不受理行政许可相干文献等行政监管措施。

以下为原文：

对于对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部聘用出具警示函行政监管措施的决定

华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部:

经查，你营业部存在以下问题：开户收受不门径，合规赓续不到位，未能积极互助现场搜检责任开展。

上述行动违背了《证券经纪业务赓续看法》第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金赓续公司合规赓续看法》第三条、《证券期货缱绻机构过甚责任主谈主员清廉从业章程》第十一条第(四)项的关联章程。

字据《证券经纪业务赓续看法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金赓续公司合规赓续看法》第三十二条、《证券期货缱绻机构过甚责任主谈主员清廉从业章程》第十八条章程，我局决定对你营业部聘用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。你营业部应高度深爱，对上述问题郑重整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改评释。我局将在浩繁监管中握续关心整改情况。

如对本监督赓续措施不屈，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督赓续委员会残忍行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监督赓续措施不住手奉行。

湖南证监局

2025年9月17日凯时体育游戏app平台

对于对陈叶丽聘用出具警示函行政监管措施的决定

陈叶丽:

经查，你营业部存在以下问题：开户收受不门径，合规赓续不到位，未能积极互助现场搜检责任开展。

上述行动违背了《证券经纪业务赓续看法》第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金赓续公司合规赓续看法》第三条、《证券期货缱绻机构过甚责任主谈主员清廉从业章程》第十一条第(四)项的关联章程。你行动营业部负责东谈主，对上述问题负有主要职守。

字据《证券经纪业务赓续看法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金赓续公司合规赓续看法》第三十二条、《证券期货缱绻机构过甚责任主谈主员清廉从业章程》第十八条章程，我局决定对你聘用出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市集诚信档案。你应高度深爱，督促营业部对上述问题郑重整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改评释。我局将在浩繁监管中握续关心整改情况。

如对本监督赓续措施不屈，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督赓续委员会残忍行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监督赓续措施不住手奉行。

湖南证监局

2025年9月17日

---